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龙源技术(300105)投资状况    年份:
截止日期2020-01-17
收购兼并类型--
主题使用闲置自有资金进行现金管理的公告
募资方式非募集资金
进展和收益说明 2020年2月18日公告:烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 25亿元,自公司股东大会审议 通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2018 年年度股东大会审议通过。 根据上述决议,公司于 2020年 2 月 18 日在中信银行股份有限公司烟台分行(以下简称“中信银行”),使用闲置自有资金人民币 5000 万元办理了结构性存款(以下简称“本产品”),相关情况公告如下: 一、产品的主要内容 产品名称:共赢利率结构 32354 期人民币结构性存款产品 产品号码:C206S01AJ 期限:65 天 起止日期:2020 年 02月 18日-2020年 04月 23 日 产品类型:保本浮动收益型 币种:人民币 金额:5000 万元 资金来源:公司闲置自有资金 缴款日:2020年 02 月 18 日 预期收益率:1.5%-3.95%(年化) 联系标的:2020年 04 月 21 日伦敦时间上午 11点的美元 3 个月 LIBOR 资金到账日:如产品正常到期,本金及收益于产品到期日 后 0 个工作日内根据实际情况一次性支付,如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。 二、关联关系说明公司与中信银行无关联关系。 三、投资风险 1、收益风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,中信银行保障存款本金,但不保证具体收益率,由此带来的收益不确定风险由公司自行承担,公司应充分认识购买本产品的风险,谨慎购买。 2、利率风险:如果人民币市场利率上升,该产品的收益 率不随人民币市场利率上升而提高,公司将承担该产品资产配置的机会成本。 3、流动性风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,公司无提前终止本产品的权利,在本产品存续期间内,公司不得提前支取,可能导致公司在需要资金时无法随时变现。 4、政策风险:本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如相关法律法规和政策等发生变化,可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行,从而可能对本产品造成重大影响。 5、信息传递风险:公司应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定,发布产品的信息公告,公司应根据信息披露条款的约定及时与产品经理联系,或到中信银行网站(http://www.citicbank.com/)、营业网点查询,以获知有关本产品相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时 了解产品信息,因此而产生的责任和风险由公司自行承担。另外,公司预留在中信银行的有效联系方式变更的,应及时通知中信银行。如公司未及时告知中信银行联系方式变更的,或因公司其他原因导致中信银行在其需联系时无法及时联系上公司,可能会由此影响公司的购买决策,由此而产生的责任和风险由公司自行承担。 6、不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严重影响金融市场的正常运行,从而导致产品收益降低或损失,甚至影响产品的受理、投资、偿还等正常进行,进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务,该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。 7.最不利的投资情形:本产品为保本浮动收益产品,联系 标的的市场波动可能导致产品收益下降。在最不利的情况下,投资者本金到期全额返还且预期年化收益率为 1.5%。 四、风险控制措施 1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; 2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管 情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失; 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; 4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。 五、对公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,办理保本型理财产品可提高公司资金运用效益,增加收益。 六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况 截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 179200.00 万元人民币(含本次公告 5000 万元人民币)。其中,根据 2018 年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 49000.00 万元人民币(含本次公告 5000万元人民币)。尚未到期金额 41500.00 万元人民币(含本次公告 5000 元人民币),占公司最近一年(2018 年)经审计总资产的 17.96%。 2020年04月01日公告:为提高自有资金使用效率,在确保资金安全的前提下,最大限度提高公司资金收益率,根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司投资理财管理制度》等法律、法规及内部规章的规定,公司拟使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。 单笔投资金额不超过 1 亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元,自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。 公司使用闲置自有资金购买理财产品不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。具体情况如下: 一、投资概况 1.投资目的 为提高自有资金使用效率,在确保资金安全的前提下,本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 最大限度提高公司资金收益率。 2.投资额度 单笔投资金额不超过 1 亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元。 3.投资方式 产品期限在一年之内安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。 4.资金来源本次购买理财产品使用公司闲置自有资金。 5.决议有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效。 二、内控制度 1.公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法规制度的要求进行投资。 2.公司已制订《投资理财管理制度》规范公司闲置货币 资金的投资理财管理,提高资金运作效率,保证公司资金、财产安全,有效防范投资风险,维护股东和公司的合法权益。 3.公司设立投资理财小组,由总经理、主管副总经理、总会计师、董事会秘书等人员组成。公司财务部为投资理财业务的具体经办部门。 三、投资风险及风险控制措施 1.风险分析 (1)利率风险:公司收益可能低于以其它方式运用资金而产生的收益; (2)流动性风险:公司所投资理财产品为固定期限产品,不可提前终止,当市场上出现更高收益的产品时,将有可能因此丧失其他投资机会;或当公司急需流动性时,无法及时变现; (3)信息传递风险:可能面临的信息传递风险是指由 于公司未能及时主动了解产品信息,或由于通信故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响,使得公司无法及时了解产品信息,而导致公司无法及时做出合理决策,致使投资蒙受损失的风险; (4)不可抗力风险:可能面临的不可抗力风险是指由 于战争、重大自然灾害等不可抗力因素的出现,严重影响金融市场的正常运行,从而导致产品受到干扰和破坏,甚至影响产品的受理、投资、兑付等事宜的正常进行,进而导致公司蒙受损失的风险。 2.拟采取的风险控制措施 (1)公司董事会、股东大会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; (2)公司内部审计部门负责对产品的资金使用与保管 情况进行审计与监督,定期对所有产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失; (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; (4)公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。 四、本次交易对上市公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,购买金融机构理财产品和国债逆回购投资可提高公司资金运用效益,增加收益。 五、本次公告日前十二个月内公司委托理财情况 单位:万元序号受托方名称 产品名称 金额产品类型起始日期终止日期预计年化收益 率%报告期实际损益金额 1 国盛证券“国盛收 益”416 号半年期 6000保证收益 2019 年 1 月 11日 2019 年 7 月 9 日 4.30% 120.03 2 广州证券 鲲鹏稳利 3 月 期 217 号 2700保证收益 2019 年 1 月 11日 2019 年 4 月 9 日 4.00% 24.84 3 招商证券 “磐石”702 期本金保障型收益凭证 4000保证收益 2019 年 1 月 10日 2019 年 7 月 10日 3.70% 68.86 4光大银行烟台分行 2019 年对公结构性存款统 发第四期产品 6000保证收益 2019 年 1 月 9日 2019 年 7 月 9 日 4.00% 113.21 7 5 工商银行 “随心 e” 4000保证收益 2019 年 1 月 25日 2019 年 6 月 28日 3.35% 53.34 6 建设银行 乾元-众享保本人民币理财 产品 2019 年 第一期 6000保证收益 2019 年 1 月 11日 2019 年 4 月 16日 3.25% 47.88 7 招行银行挂钩黄金两层 区间六个月结构性存款 2000保证收益 2019 年 1 月 9日 2019 年 7 月 9 日 3.62% 33.87 8石嘴山银行募集资金户 结构性存款 30000保证收益 2019 年 1 月 23日 2019 年 4 月 11日 4.50% 275.94 9 工商银行 “随心 E”二号法人拓户理财产品 2000保证收益 2019 年 4 月 18日 2019 年 7 月 18日 3.35% 15.93 10 中信银行共赢利率结构 25962 期 6000保证收益 2019 年 4 月 25日 2019 年 7 月 26日 3.85% 54.93 11石嘴山银行募集资金户 结构性存款 30350保证收益 2019 年 6 月 13日 2020 年 4 月 23日 4.35% 698.86 12石嘴山银 行一般户 结构性存款 15000保证收益 2019 年 6 月 13日 2020 年 4 月 23日 4.35% 345.4 13石嘴山银行募集资金户 结构性存款 42300保证收益 2019 年 7 月 8日 2020 年 4 月 23日 4.35% 853.48 14石嘴山银 行一般户 结构性存款 5000保证收益 2019 年 7 月 8日 2020 年 4 月 23日 4.35% 100.88 15光大银行烟台分行 结构性存款 5500保证收益 2019 年 7 月 10日 2020 年 4 月 22日 3.80% 95.85 16 国盛证券 国盛收益 480号 5500保证收益 2019 年 7 月 12日 2020 年 4 月 21日 4.30% 105.75 17 招商银行 结构性存款 3000保证收益 2019 年 7 月 11日 2020 年 4 月 22日 3.89% 53.21 18 工商银行 结构性存款 3000保证收益 2019 年 7 月 15日 2019 年 10 月 15日 3.90% 27.82 19 中信银行共赢利率结构 28059 期人民币结构性存款 5500保证收益 2019 年 7 月 29日 2019 年 10 月 29日 3.83% 50.09 20 中信银行 结构性存款 3000保证收益 2019 年 11 月 1日 2020 年 2 月 17日 3.65% 17.27 21 工商银行 结构性存款 3000保证收益 2019 年 11 月 5日 2019 年 12 月 9日 3.80% 10.02 22 工商银行 结构性存款 2000保证收益 2019 年 12月 20日 2020 年 1 月 21日 3.80% 2.39 23 广州证券 国债逆回购 10000保证收益 2019 年 1 月 18日 2019 年 2 月 15日 3.07% 22.22 24 广州证券 国债逆回购 7000保证收益 2019 年 2 月 18日 2019 年 2 月 24日 2.50% 3.22 25 广州证券 国债逆回购 10000保证收益 2019 年 2 月 26日 2019 年 3 月 4 日 4.35% 7.84 26 广州证券 国债逆回购 8000保证收益 2019 年 3 月 5日 2019 年 4 月 1 日 3.00% 17.37 27 广州证券 国债逆回购 4000保证收益 2019 年 3 月 19日 2019 年 4 月 1 日 3.76% 5.44 28 广州证券 国债逆回购 8000保证收益 2019 年 4 月 3日 2019 年 4 月 17日 2.38% 6.83 29 广州证券 国债逆回购 900保证收益 2019 年 4 月 17日 2019 年 4 月 23日 3.28% 0.53 30 广州证券 国债逆回购 5100保证收益 2019 年 4 月 17日 2019 年 4 月 23日 3.25% 3 31 广州证券 国债逆回购 1220保证收益 2019 年 4 月 24日 2019 年 5 月 7 日 3.24% 1.43 32 广州证券 国债逆回购 5780保证收益 2019 年 4 月 24日 2019 年 5 月 7 日 3.23% 6.76 33 广州证券 国债逆回购 1500保证收益 2019 年 4 月 29 2019 年 5 月 5 日 3.26% 0.88日 34 广州证券 国债逆回购 7000保证收益 2019 年 5 月 20日 2019 年 5 月 26日 3.05% 3.86 35 广州证券 国债逆回购 9000保证收益 2019 年 5 月 27日 2019 年 6 月 2 日 3.21% 5.23 36 广州证券 国债逆回购 3000保证收益 2019 年 10月 15日 2019 年 10 月 22日 2.91% 1.58 37 中信银行 结构性存款 2000保证收益 2020 年 1 月 10 2020 月 2 月 14 3.35% 6.42 38 中泰证券 收益凭证 2500保证收益 2020 月 1 月 17 2020 月 4 月 15 3.35% 未结息 39 中信银行 结构性存款 5000保证收益 2020 月 2 月 18 2020 月 4 月 23 3.55% 未结息 六、独立董事意见 独立董事同意将该关联事项递交董事会审议,并发表独立意见如下: 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,使用闲置自有资金进行现金管理可提高公司资金运用效益,增加收益。 不存在损害公司及其他股东利益的情况。我们同意将该事项提交股东大会审会议。 2020年4月23日公告:烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元,自公司股东大会审议 通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。 根据上述决议,公司于 2020 年 4 月 23 日在中信银行烟台经济技术开发区支行(以下简称“中信银行”),使用闲置自有资金人民币 5000 万元办理了结构性存款(以下简称“本产品”),相关情况公告如下: 一、产品的主要内容 产品名称:共赢智信利率结构 33888 期币结构性存款产品 产品号码:C206T01NQ 期限:90 天 起止日期:2020 年 4 月 24 日-2020 年 07 月 23 日 产品类型:保本浮动收益型 币种:人民币 金额:5000 万元 资金来源:公司闲置自有资金 缴款日:2020 年 4 月 23 日 预期收益率:1.50%-3.80%(年化) 联系标的:伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 资金到账日:如产品正常到期,本金及收益于产品到期日 后 0 个工作日内根据实际情况一次性支付,如中国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。 二、关联关系说明公司与中信银行无关联关系。 三、投资风险 1、收益风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,中信银行保障存款本金,但不保证具体收益率,由此带来的收益不确定风险由公司自行承担,公司应充分认识购买本产品的风险,谨慎购买。 2、利率风险:如果人民币市场利率上升,该产品的收益 率不随人民币市场利率上升而提高,公司将承担该产品资产配置的机会成本。 3、流动性风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,公司无提前终止本产品的权利,在本产品存续期间内,公司不得提前支取,可能导致公司在需要资金时无法随时变现。 4、政策风险:本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如相关法律法规和政策等发生变化,可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行,从而可能对本产品造成重大影响。 5、信息传递风险:公司应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定,发布产品的信息公告,公司应根据信息披露条款的约定及时与产品经理联系,或到中信银行网站(http://www.citicbank.com/)、营业网点查询,以获知有关本产品相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时 了解产品信息,因此而产生的责任和风险由公司自行承担。另外,公司预留在中信银行的有效联系方式变更的,应及时通知中信银行。如公司未及时告知中信银行联系方式变更的,或因公司其他原因导致中信银行在其需联系时无法及时联系上公司,可能会由此影响公司的购买决策,由此而产生的责任和风险由公司自行承担。 6、不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严重影响金融市场的正常运行,从而导致产品收益降低或损失,甚至影响产品的受理、投资、偿还等正常进行,进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务,该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。 7.最不利的投资情形:本产品为保本浮动收益产品,联系 标的的市场波动可能导致产品收益下降。在最不利的情况下,投资者本金到期全额返还且预期年化收益率为 1.50%。 四、风险控制措施 1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; 2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管 情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失; 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; 4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。 五、对公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,办理保本型理财产品可提高公司资金运用效益,增加收益。 六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况 截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 122500 万元人民币(含本次公告 5000 万元人民币)。其中,根据 2019 年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 5000 万元人民币(含本次公告 5000 万元人民币)。尚未到期金额 5000 万元人民币(含本次公告 5000万元人民币),占公司最近一年(2019 年)经审计总资产的 2.25%。 2020年4月29日公告:烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元,自公司股东大会审议 通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。 根据上述决议,公司于 2020 年 4 月 29 日在中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“发行人”)使用闲置自 有资金 2000 万元人民币认购了本金保障型固定利率收益凭证,相关情况公告如下: 一、产品的主要内容 产品名称:中泰证券收益凭证“稳盈添利”第 18 期 产品代码:SKS478 产品类型:本金保障型浮动利率收益凭证 币种:人民币 金额:2000 万元 资金来源:公司闲置自有资金 存续期起始日:2020 年 4 月 30 日 存续期到期日:2020 年 10 月 26 日 期限:180 天 投资收益率:3.00%-12.00%(年化) 挂钩标的:中证 500 指数(000905.SH) 兑付资金到账日:存续期到期日后 2 个交易日内,逢节假日或非交易日顺延。 二、关联关系说明公司与中泰证券无关联关系。 三、投资风险 1、收益凭证产品的相关风险 (1)市场风险 本期收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。 若本期收益凭证为非本金保障型,则挂钩标的市场价格发生不利变动时,可能导致公司的收益凭证本金及利息发生损失;若本期收益凭证为本金保障型产品,则仅在约定收益与特定标的挂钩且该标的市场价格发生不利变动时,可能导致公司的收益凭证利息发生损失。 (2)流动性风险 在收益凭证产品到期前,公司只能在《认购协议》及《产品说明书》约定的交易时间内通过本公司柜台市场(或其它交易场所)进行转让(如本产品可转让),但交易可能不活跃,导致公司的转让需求可能无法满足;或者本期收益凭证产品未 设赎回、转让或交易条款,导致公司在收益凭证产品到期前无法变现。 2、与发行人有关的风险 (1)流动性风险根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求,发行人目前具备充足的流动资金,可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额支付,导致公司的本金及收益发生损失。 (2)信用风险收益凭证产品以本公司的信用发行。在收益凭证存续期间,发行人可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破产法》规定的破产清算程序,在依法处置发行人财产后,按照一般债权人顺序对公司进行清偿,因此,在最不利情况下,公司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿付。 (3)操作风险 由于发行人内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致公司的本金及收益发生损失。 (4)信息技术系统风险 发行人信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响发行人业务顺利开展;随着新业务的推出和发行人 业务规模的扩张,对信息技术系统的要求日益增强,发行人近年虽然在信息系统开发和技术创新做了大量工作,但仍可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产生制约的风险。 3、政策法律风险 因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对发行人产生不确定性影响,进而对发行人正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。 4、不可抗力及意外事件风险 自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外 事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,投资者须自行承担,发行人对此不承担任何责任。 5、信息传递风险 公司可通过发行人网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如公司未及时查询,或对交易规则和配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由公司自行承担。 四、风险控制措施 1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; 2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管 情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失; 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; 4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。 五、对公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,认购本金保障型浮动利率收益凭证可提高公司资金运用效益,增加收益。 六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况 截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 129500 万元人民币(含本次公告 2000 万元人民币)。其中,根据 2019 年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 12000 万元人民币(含本次公告 2000 万元人民币)。尚未到期金额 12000 万元人民币(含本次公告 2000万元人民币),占公司最近一年(2019 年)经审计总资产的 5.39%。 2020年5月8日公告:烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元,自公司股东大会审议 通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。 根据上述决议,公司 2020 年 5 月 7 日与中国光大银行股份有限公司烟台分行(以下简称“光大银行”)签订了结构性存款合同,使用闲置自有资金 4500 万元人民币购买结构性存款产品,相关情况公告如下: 一、产品的主要内容 产品名称:2020 年挂钩汇率对公结构性存款定制第五期 产品 71 产品代码:20200101045327 币种:人民币 产品类型:保本浮动收益型 存款期限:2020 年 5 月 7 日-2021 年 2 月 7 日 存款利率:年利率 1.69%/3.375%/3.475% 挂钩标的:Bloomberg 于东京时间 11:00 公布的 BFIX EURUSD 即期汇率 利息支付方式:利随本清 金额:4500 万元 资金来源:公司闲置自有资金 二、关联关系说明公司与中国光大银行股份有限公司烟台分行无关联关系。 三、投资风险及风险控制措施 1.风险分析 本结构性存款产品包括但不限于下述风险: (1)政策风险:本结构性存款产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计;如国家宏观政策以及相关法律法规及 相关政策发生变化,则其将有可能影响结构性存款产品的投资、兑付等行为的正常进行,进而导致本结构性存款产品不能获得产品收益。 (2)市场风险:结构性存款产品存续期内可能存在市场 利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形; 受限于投资组合及具体策略的不同,结构性存款产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。 (3)延迟兑付风险:在约定的投资兑付日,如因投资标的无法及时变现等原因或遇不可抗力等意外情况导致无法按 期分配相关利益,则公司面临结构性存款产品延迟兑付的风险。 (4)流动性风险:对于有确定投资期限的产品,公司在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本产品。 (5)再投资风险:中国光大银行可能根据产品说明书的 约定在投资期内行使提前终止权,导致结构性存款产品实际运作天数短于产品说明书约定的期限。如果结构性存款产品提前终止,则公司可能无法实现期初预期的全部收益。 (6)募集失败风险:在募集期,鉴于市场风险或本产品 募集资金数额未达到最低募集规模等原因,该产品有可能出现募集失败的风险。 (7)信息传递风险:公司应根据公司权益须知中载明的信息披露方式查询本结构性存款产品的相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致公司无法及时了解结构性存款产品信息,并由此影响公司投资决策,因此而产生的责任和风险将由公司自行承担。 (8)不可抗力及意外事件风险:如果公司或中国光大银 行因不可抗力不能履行合同时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于火灾、地震、洪水等自然灾害、战争、军事行动、罢工、流行病、IT 系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、中国人民银行结算系统故障、证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、证券交易所非正常暂停或停止交易、金融危机、所涉及的市场发生停止交易,以及在合同生效后,因国家有关法律法规政策的变化导致结构性存款产品违反该规定而无法正常操作的情形。一方因不可抗力不能履约时,应及时通知另一方,并及时采取适当措施防止产品资金损失的扩大,并在不可抗力事件消失后继续履行合同。如因不可抗力导致中国光大银行无法继续履行合同的,则中国光大银行有权提前终止结构性存款产品,并将发生不可抗力后剩余的公司结构性存款产品的资金划付至合同中约定的公司指定账户内。 (9)上述列举的具体风险并不能穷尽结构性存款产品的所有风险,以上列举的具体风险只是作为例证而不表明中国光大银行对未来市场趋势的观点。 2.拟采取的风险控制措施 (1)公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; (2)公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保 管情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失; (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; (4)公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。 四、对公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,办理结构性存款可提高公司资金运用效益,增加收益。 五、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况 截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 125500 万元人民币(含本次公告 4500 万元人民币)。其中,根据 2019 年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 16500 万元人民币(含本次公告 4500 万元人民币)。尚未到期金额 16500 万元人民币(含本次公告 4500万元人民币),占公司最近一年(2019 年)经审计总资产的 7.42%。 2020年7月23日公告:烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元,自公司股东大会审议 通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。 根据上述决议,公司于 2020 年 7 月 22 日在招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“发行人”)使用闲置自 有资金 2500 万元人民币认购了本金保障型收益凭证,相关情况公告如下: 一、产品的主要内容 产品名称:招商证券收益凭证-“磐石”829 期本金保障型收益凭证 产品简称:“磐石”829 期 产品代码:SMD829 挂钩标的:固定利率 产品类型:本金保障型 币种:人民币 金额:2500 万元 资金来源:公司闲置自有资金 认购日:2020 年 7 月 22 日 起息日:2020 年 7 月 23 日 到期日:2020 年 10 月 21 日 产品期限:90 天 投资收益率:3.20%(年化) 兑付金额:投资本金+投资收益 兑付方式:兑付日一次性全额支付兑付金额 二、关联关系说明公司与招商证券无关联关系。 三、投资风险 1、收益凭证产品的相关风险 (1)流动性风险。在本期收益凭证到期前,公司只能在交易协议约定的交易时间内通过招商证券指定柜台交易平台(或机构间私募产品报价与服务系统)进行转让,交易可能不活跃,导致公司的转让需求可能无法满足;本期收益凭证未设回购、提前赎回等类似条款,公司可能面临需要资金而不能提前变现的风险或丧失其它投资机会的风险。 (2)政策风险。监管部门如视业务的开展情况对相关政 策和规定进行调整,可能引起收益凭证相关业务规定或运作方式变化,影响本期收益凭证的认购、投资运作、结算兑付等业务的正常进行,从而给公司带来损失。 (3)偿付风险。本期收益凭证以招商证券的信用发行,无增信措施。在本期收益凭证的存续期内,如政策、法规或行业、市场等因素对发行人的经营活动产生重大负面影响,进而造成发行人不能从预期的还款来源获得足够的资金,将可能影响本期收益凭证的按时足额偿付。如招商证券发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,招商证券可能需依据《破产法》规定的破产清算程序,按照一般债权人顺序向公司偿付全部或部分本金及收益。因此,在最不利情况下,公司的本期收益凭证本金及收益可能无法按照交易协议约定获得全部或部分偿付。 2、招商证券的相关风险 (1)流动性风险。招商证券面临的流动性风险主要为无 法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。若未来招商证券的经营环境发生重大不利变化,负债水平不能保持在合理的范围内,且经营水平出现异常波动,招商证券将可能无法按期足额偿付相关债务的本金或利息。 (2)信用风险。招商证券面临的信用风险是指借款人或交易对手未能履行约定义务而造成经济损失的风险。招商证券的信用风险主要来自于以下四个方面:融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等业务的客户出现违约,不能偿还对招商证券所欠债务的风险;债券、信托产品以及其他信用类产品投资业务由于发行人或融资人出现违约,所带来的交易品种不能兑付本息的风险;权益互换、利率互换、场外期权等场外衍生品交易中的交易对手不履行支付义务的风险;经济 业务代理客户买卖证券、期货及其他金融产品,在结算当日客户资金不足时,代客户进行结算后客户违约而形成的损失。 (3)行业竞争风险。我国证券行业目前正处于新一轮行业结构升级的阶段。证券行业的整体竞争格局处于由分散经营、低水平竞争走向集中化的演变阶段,各证券公司在资本实力、竞争手段、技术水平等方面仍未拉开明显的差距。招商证券在各个业务领域均面临激烈的竞争。监管逐步放宽也可能促使新的市场竞争者进入市场,或现有竞争对手扩大业务范围,如果招商证券未能前瞻性地抓住行业变革创新机遇从而全面 提升核心竞争力,竞争地位和盈利能力将面临挑战。 (4)操作风险。招商证券在各业务领域均制定了内部控 制与风险管理措施,但任何控制制度均有其固有限制,可能因内部流程进度不及预期、从业人员操作失误等,导致本期收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等不利情形发生。 (5)信息技术系统风险。招商证券信息技术系统存在因 不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响招商证券业务顺利开展。 (6)政策法律风险。因国家宏观政策、金融政策、地方 政府政策发生变化,或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对招商证券产生不确定性影响,进而对招商证券正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。 3、不可抗力及意外事件风险 自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外 事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致本期收益凭证的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,公司须自行承担,招商证券对此不承担任何责任。 4、信息传递风险 本产品销售和存续期间,招商证券将通过公司官网( www.newone.com.cn ) 或 报 价 系 统 官 网(www.interotc.com.cn)或各销售机构指定方式或邮件等其 他有效方式向投资者及时、准确地进行必要的信息披露。公司应及时了解本期收益凭证的相关信息和公告,并充分理解相关交易规则及相关配套制度。如公司未及时查询或对相关交易规则及相关配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由公司自行承担。 5、本期收益凭证特有风险本期收益凭证产品所属类型为本金保障型固定利率收益凭证。从本产品整体运作和交易协议约定来看,本产品的风险等级为 R1(内部评级)。 四、风险控制措施 1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; 2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管 情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失; 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; 4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。 五、对公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,认购本金保障型收益凭证可提高公司资金运用效益,增加收益。 六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况 截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 93000 万元人民币(含本次公告 2500 万元人民币)。其中,根据 2019 年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 24000 万元人民币(含本次公告 2500 万元人民币)。尚未到期金额 14000 万元人民币(含本次公告 2500万元人民币),占公司最近一年(2019 年)经审计总资产的 6.29%。 2020年7月24日公告: 烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1亿元,连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元,自公司股东大会审议 通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。 根据上述决议,公司于 2020年 7 月 23 日在中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“发行人”)使用闲置自 有资金 2500 万元人民币认购了本金保障型固定利率收益凭证,相关情况公告如下: 一、产品的主要内容 产品名称:中泰证券收益凭证“泰鑫宝”3月期 20 号 产品代码:SMC960 产品类型:本金保障型 币种:人民币 金额:2500 万元 资金来源:公司闲置自有资金 认购期:2020年 7月 23日 存续期起始日:2020年 7月 24日 存续期到期日:2020年 10 月 21 日 产品存续期限:90 天 投资收益率:3.20%(年化) 挂钩标的:无 本金及收益兑付安排:一次性全额支付投资本金及按本协议约定的收益计算方式计算所得的投资收益 兑付资金到账日:存续期到期日后 2个交易日内 二、关联关系说明公司与中泰证券无关联关系。 三、投资风险 1、收益凭证产品的相关风险 (1)市场风险 本期收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。 若本期收益凭证为非本金保障型,则挂钩标的市场价格发生不利变动时,可能导致公司的收益凭证本金及利息发生损失;若本期收益凭证为本金保障型产品,则仅在约定收益与特定标的挂钩且该标的市场价格发生不利变动时,可能导致公司的收益凭证利息发生损失。 (2)流动性风险 在收益凭证产品到期前,公司只能在《认购协议》及《产品说明书》约定的交易时间内通过中泰证券柜台市场(或其它交易场所)进行转让(如本产品可转让),但交易可能不活跃,导致公司的转让需求可能无法满足;或者本期收益凭证产品未 设赎回、转让或交易条款,导致公司在收益凭证产品到期前无法变现。 2、与发行人有关的风险 (1)流动性风险根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求,发行人目前具备充足的流动资金,可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额支付,导致公司的本金及收益发生损失。 (2)信用风险收益凭证产品以中泰证券的信用发行。在收益凭证存续期间,发行人可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破产法》规定的破产清算程序,在依法处置发行人财产后,按照一般债权人顺序对公司进行清偿,因此,在最不利情况下,公司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿付。 (3)操作风险 由于发行人内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致公司的本金及收益发生损失。 (4)信息技术系统风险 发行人信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响发行人业务顺利开展;随着新业务的推出和发行人 业务规模的扩张,对信息技术系统的要求日益增强,发行人近年虽然在信息系统开发和技术创新做了大量工作,但仍可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产生制约的风险。 3、政策法律风险 因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对发行人产生不确定性影响,进而对发行人正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。 4、不可抗力及意外事件风险 自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外 事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,公司须自行承担,发行人对此不承担任何责任。 5、信息传递风险 公司可通过发行人网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如公司未及时查询,或对交易规则和配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由公司自行承担。 四、风险控制措施 1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; 2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管 情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失; 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计; 4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。 五、对公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下,认购本金保障型收益凭证可提高公司资金运用效益,增加收益。 六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况 截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 98000万元人民币(含本次公告 2500 万元人民币)。其中,根据 2019 年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 29000 万元人民币(含本次公告 2500万元人民币)。尚未到期金额 19000 万元人民币(含本次公告 2500万元人民币),占公司最近一年(2019 年)经审计总资产的 8.54%。
计划投入金额(元)25000000.00
实际投入截至日期
实际投入金额(元)
项目内容
    烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元,连续
    12 个月内累计投资金额不超过 25 亿元,自公司股东大会审议
    通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2018 年年度股东大会审议通过。
    根据上述决议,公司于 2020 年 1 月 16 日在中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“发行人”)使用闲置自
    有资金 2500 万元人民币认购了本金保障型固定利率收益凭证,相关情况公告如下:
    一、产品的主要内容
    产品名称:中泰证券收益凭证“安鑫宝”3 月期 92 号
    产品代码:SKD264
    产品类型:本金保障型固定利率收益凭证
    币种:人民币
    金额:2500 万元
    资金来源:公司闲置自有资金
    存续期起始日:2020 年 01 月 17 日
    存续期到期日:2020 年 04 月 15 日
    期限:90 天
    投资收益率:3.35%(年化)
    本金及收益兑付安排:一次性全额支付投资本金及投资收益
    二、关联关系说明公司与中泰证券无关联关系。
    三、投资风险
    1、收益凭证产品的相关风险
    (1)市场风险
    本期收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。
    若本期收益凭证为非本金保障型,则挂钩标的市场价格发生不利变动时,可能导致公司的收益凭证本金及利息发生损失;若本期收益凭证为本金保障型产品,则仅在约定收益与特定标的挂钩且该标的市场价格发生不利变动时,可能导致公司的收益凭证利息发生损失。
    (2)流动性风险
    在收益凭证产品到期前,公司只能在交易时间内通过发行人柜台市场(或其它交易场所)进行转让(如本产品可转让),但交易可能不活跃,导致公司的转让需求可能无法满足;或者本期收益凭证产品未设赎回、转让或交易条款,导致公司在收益凭证产品到期前无法变现。
    2、与发行人有关的风险
    (1)流动性风险根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求,发行人目前具备充足的流动资金,可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额支付,导致公司的本金及收益发生损失。
    (2)信用风险收益凭证产品以发行人的信用发行。在收益凭证存续期间,发行人可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破产法》规定的破产清算程序,在依法处置发行人财产后,按照一般债权人顺序对公司进行清偿,因此,在最不利情况下,公司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照约定偿付。
    (3)操作风险
    由于发行人内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致公司的本金及收益发生损失。
    (4)信息技术系统风险
    发行人信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响发行人业务顺利开展;随着新业务的推出和发行人
    业务规模的扩张,对信息技术系统的要求日益增强,发行人近年虽然在信息系统开发和技术创新做了大量工作,但仍可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产生制约的风险。
    3、政策法律风险
    因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对发行人产生不确定性影响,进而对发行人正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
    4、不可抗力及意外事件风险
    自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外
    事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,投资者须自行承担,发行人对此不承担任何责任。
    5、信息传递风险
    公司可通过发行人网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如公司未及时查询,或对交易规则和配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由公司自行承担。
    四、风险控制措施
    1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;
    2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管
    情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损失;
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
    4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。
    五、对公司的影响
    在保证资金安全、满足经营需要的前提下,认购本金保障型固定利率收益凭证可提高公司资金运用效益,增加收益。
    六、公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况
    截至公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 174200.00 万元人民币(含本次公告 2500 万元人民币)。其中,根据 2018 年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 44000.00 万元人民币(含本次公告 2500万元人民币)。尚未到期金额 43500.00 万元人民币(含本次公告 2500 万元人民币),占公司最近一年(2018 年)经审计总资产的 18.83%。

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